Эмитенты ценных бумаг в Беларуси в октябре 2016 года получили одиннадцать административных взысканий, профучастники рынка ценных бумаг – четыре взыскания. Большинство взысканий вынесено за нарушение сроков представления документов, сообщили в Минфине Беларуси.
Пять акционерных обществ не представили в установленный срок документы для внесения изменений в Государственный реестр ценных бумаг. Во всех случаях на виновное должностное лицо эмитента наложено административное взыскание в виде предупреждения, в одном случае – наложен еще и штраф.
На втором месте в рейтинге типичных нарушений эмитентов – непредставление в установленный срок документов для регистрации акций. В октябре выявлено три случая таких нарушений. Виновные должностные лица эмитентов оштрафованы.
За ненадлежащее исполнение требования (предписания) о раскрытии годового отчета на виновное должностное лицо открытого акционерного общества наложено одно административное взыскание в виде предупреждения.
Один раз наложен штраф на виновное должностное лицо эмитента за совершение сделки с ценными бумагами с нарушением требований законодательства.
Основанием для наложения еще одного штрафа стало неисполнение требования о наличии аттестованного сотрудника.
Два из четырех административных взысканий, наложенных в октябре 2016 года на профессиональных участников рынка ценных бумаг, связаны с нарушением сроков представления информации о зарегистрированных сделках с ценными бумагами в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа". В обоих случаях виновные должностные лица профучастников предупреждены.
Основаниями для штрафов стали:
- регистрация сделки с ценными бумагами, совершенная с нарушением требований законодательства;
- нарушение сроков осуществления депозитарной операции.
.jpg)
